华林证券董事长因公司违规被监管约谈!证监会|公司

 

新堡金业来历新浪财经

证监会1月10日公告,因华林证券存在内节制度不完善、对子公司合规管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为,对公司董事长林立采纳羁系谈话办法。

证监会指出,林立作为华林证券时任董事长兼总司理,对公司上述违规行为负有直接责任和带领责任,根据相关划定,决定对其采纳羁系谈话办法。要求林立于2019年12月25日11:00携带有效的身份证件到西藏证监局接管羁系谈话。

华林证券已于1月3日晚间公告,近期因前述七方面违规行为被证监会限制新增各项业务范围3个月。1月5日晚间,华林证券再度公告称,公司针对羁系办法所涉事项已经整改完成,公司各项业务均正常开展。新堡金业整理

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